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  • [制发单位] 北京市广播电视局
    [发文字号] ----
  • [主题分类] 文化、广电、新闻出版/广播、电影、电视
    [成文日期] 2026-04-18 03:54:30
  • [发布日期] 2026-04-18 03:54:30
    [文件有效性] 现行有效
证监会就违规转让证券案件行政处罚实施规则公开征求意见
2026-04-18 03:54:30
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  中新网北京4月17日电 (记者 陈康亮)据中国证监会17日消息,为全面完善减持规则体系,严厉打击各类违规减持,中国证监会起草了《违规转让证券案件行政处罚实施规则》(下称《规则》)征求意见稿,现向社会公开征求意见。

  据介绍,《规则》共十八条,主要内容包括:一是规范“违规转让证券”的认定。明确《证券法》第一百八十六条规定的“转让证券”“在限制转让期内转让证券”“转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定”的内涵、具体情形,以及一致行动人的违法主体认定。

  需要说明的是:违规转让证券的类型多样,为便于执法操作,《规则》根据证券性质、行为主体、行为特征、危害性大小等,将违规转让证券行为细分为“违反法律的‘在限制转让期内转让证券’”“在持有期限、卖出时间方面不符合行政法规、中国证监会规定”“在卖出数量、信息披露等方面不符合法律、行政法规和中国证监会规定”“未按规定暂停交易”四种类别,力求准确定性,精准执法。

  二是规范“违规转让证券”的处罚。针对不同类别,差异化设置不同的裁量阶次指标,力求过罚相当。同时,还对量罚调整情节做列举式规定,对并罚与从一重处的情形、调整适用的情形和市场禁入等作提示性规定。(完)

【编辑:张令旗】


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